“遭SEC指控挪用公款 东北石油恐面临退市危机”

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石油化工数据图

经记者喻春从北京出发

3年前，在新交所上市的国内第一家民营石油公司——中国东北石油控股有限公司( nep )陷入了挪用公款的诉讼。 日前，美国证券交易委员会( sec )对东北石油及其两名高管提起诉讼，指控他们挪用企业数百万美元的资金为自己和家人谋利。

这是三年来第二次发生该企业非法转移资金的上诉案件。 今年7月16日，东北石油已经被选为美国的中微子。 昨天( 12月3日)，中国跨国诉讼律师郝俊波在《每日经济信息》中表示，此次美国证券交易委员会的起诉获胜的可能性远远高于投资者的集体诉讼。 他也打算与美国律师商谈，展开投资者的集体诉讼，东北石油的未来也很可能面临退市。

被指控非法资金转移的频率

根据美国证券交易委员会上周四向曼哈顿联邦法院提交的诉状，东北石油高管将企业2009年两次发行的股票中筹集的资金转移到首席执行官的妻子和母亲以及管理企业财务的副总裁的父亲名下。 尽管企业说要把融资用于公司的运营。

据美国证券交易委员会称，首席执行官的妻子用企业30万美元的资金在加州购买了住宅。

“我们关注着这件事。 另外，正在和美国的律师团队讨论什么时候介入。 下一步计划对东北石油发起投资者集体诉讼。 美国证券交易委员会的诉状为我们提供了更有力的证据。 ”郝俊波说。

公开资料显示，成立于2003年的东北石油是从事原油生产和开采的民营油田服务公司，注册地为美国内华达州，企业总部位于吉林松原。 目前，该企业经营着中国北方四个油田的157口采油井。 2004年，企业向美国otcbb借壳上市，2009年6月纽约泛欧交易所集团成功转型为美国证券交易所。

《每日经济信息》给东北石油吉林松原总部打了好几次电话，但一直没有人回应。

年12月，东北石油因审计委员会不到3人，被美国证券交易所警告。

今年3月1日，美国证券交易委员会再次以东北石油资料的准确性和完整性，以及企业账户转移到相关个人账户的现金交易为理由，要求停止东北石油的交易两周。

随后，东北石油发布公告，明确这些可疑现金交易发生在2009年，总价390万美元左右，表示将认真对待正在进行的调查。

但是，美国中微子仍因东北石油与第三方交易上的披露问题，于4月11日发出退市警告。 7月16日摘录了东北的石油。

I股的文案总监钟日昕认为，东北石油多次被指控非法转移资金，证明公司可能存在管理问题。 实际上，这和一些机构的“干空”中概述的股票关系不大，自己的问题很难解决。

面临东北石油或退市的危机

这是该企业在美国中微子上市三年来，第二次指控该企业非法转移资金的上诉。 年，美国rosen律师事务所宣布，代表东北石油投资者，对东北石油及其管理者进行了集体诉讼。

据报道，起诉书显示，2009年，东北石油首席执行官王红军(企业首席执行官)和另一位董事鞠贵芝)涉嫌非法将企业账户资金转移到个人账户，受此影响，首席财务官张杨和董事鞠贵芝当时辞职。

年5月27日，东北石油在中微子被停止交易。 东北石油宣布通过一系列申请后，该公司于年9月重新开始交易。 当时，东北石油招聘审计报告称，没有证据表明企业账户资金被非法挪用或盗用，提交给sec的财务报表，无重大误报，企业已经通过了若干内部控制措施，防止违规行为再次发生。

年10月，历时1年的集体诉讼因法院驳回起诉而宣告胜诉。 东北石油成为中国在美国上市公司中首次要求取消起诉阶段胜诉的成功案例。

对于这次上诉，郝俊波解散，美国证券交易委员会胜诉的可能性比投资者的集体诉讼还要高。 因为，与第一次不同，美国证券交易委员会较强，取证特点较大，最坏的结果是双方协商，接受调解，东北石油也将因美国证券交易罚款而受到处罚。 不排除这家企业将来面临退市的可能性。

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来源：经济之窗