“欧美金融机构加紧解决不良资产”

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FRB、美国联邦存款保险公司( fdic )、商品期货交易委员会( cftc )、货币监理局) ) occ )本月10日决定对更为严格的版本“沃克定律”进行投票。 最终版规定，银行必须将套期保值交易与利率、货币、外汇等具体风险损失挂钩，监管机构将密切跟踪银行的交易活动，意味着美国政府对华尔街的监控将进入新阶段。 在监管新压力下，德意志银行、瑞士银行集团等华尔街大型金融机构选择加快化解不良资产，或部分退出大宗商品交易市场。

UBS出售5亿美元以上的不良资产

UBS日宣布，向美国私募股权基金巨头kkr和声卡资本管理企业出售5亿美元以上不良资产的交易于11月底完成。 这些资产主要包括垃圾级公司债券、不良抵押贷款、破产公司债券、濒临破产的公司的所有权等，共计400件以上。 据拆解相关人士介绍，UBS此次出售的这些资产资本消耗大、操作多、复杂、尾部风险高。 促成这笔交易的原因是沃克规则，严格控制银行可能承担的潜在风险。

kr旗下进行不良债权投资的“特殊情况业务集团”的管理资产规模为30亿美元，其中今年的新增投资额达到10亿美元。 soundpoint资本管理企业最近设立了不良资产管理基金，资产规模为4亿2500万美元。 相关人士表示，在UBS亿美元以上的不良资产出售中，soundpoint资本管理企业购买了其中至少60%，剩下的部分由私募基金kkr购买。

德银将关闭大宗商品业务的大部分

为了减少不断加强的监管对大宗商品业务利润形成的影响，德意志银行日前宣布，将退出全球能源、农产品、工业金属、纺织品等行业的大宗商品交易业务大部分，保存贵金属交易和大宗商品指数团队。

分析师表示，德银此次关闭大宗商品的业务主要基于美国4家监管机构预计10日表决通过的《沃克规则》，该规则将严格限制银行的套利交易业务。 另外，大宗商品业务占德银相当大的资金，进入今年以来板块整体价格下跌，集团收益下降，这也是德银决定退出的另一原因。

拆方表示，德银预示着在新的监管压力下，银领域在原材料市场的地位逐渐衰退。 此前，UBS宣布退出大宗商品业务，高盛、摩根士丹利和摩根士丹利表示将考虑抛售现货市场大宗商品业务。

《沃克法则》是多德-弗兰克金融改革法案的一部分副本，目的是阻止银行过度冒险行为，限制银行使用自己的资金进行套期保值交易。 美国政府向监管者施加压力，希望今年年底之前能公布新规则。 届时，金融机构必须在年7月前取消自营交易室，从根本上阻止银行从事高风险交易。

原文链接: overseas.stcn// 1209/10985258.shtml

来源：经济之窗